Kako postati investicijski posrednik: 12 koraka (sa slikama)

Sadržaj:

Kako postati investicijski posrednik: 12 koraka (sa slikama)
Kako postati investicijski posrednik: 12 koraka (sa slikama)

Video: Kako postati investicijski posrednik: 12 koraka (sa slikama)

Video: Kako postati investicijski posrednik: 12 koraka (sa slikama)
Video: 9 Passive Income Ideas | How You Make $5000 A Month (Side Hustle Ideas) 2024, Ožujak
Anonim

Registrirani zastupnik investicijskog posrednika, koji se obično naziva investicijskim posrednikom ili jednostavno posrednikom, povezuje stranke zainteresirane za kupnju ili prodaju ulaganja. Brokeri se često plaćaju od provizija, ali mogu zaraditi bonuse i plaću na određenim pozicijama. Iako je društvenost važna, većina pozicija posrednika u ulaganjima zahtijeva diplomu prvostupnika relevantnu za financije. Također ćete morati položiti ispite, registrirati se na saveznoj i državnoj razini, te napredovati s početnih financijskih pozicija da biste postali uspješan posrednik u ulaganju.

Koraci

1. dio od 3: Steći potrebno obrazovanje

Postanite posrednik u ulaganju 1. korak
Postanite posrednik u ulaganju 1. korak

Korak 1. Steknite diplomu prvostupnika

Financije su najčešći izbor, iako vam ekonomija, poslovanje, marketing ili računovodstvo također mogu pomoći u pripremi za investicijskog bankara. Ono što je najvažnije, odaberite područje studija koje će vam pomoći u razumijevanju rizika i strategija rada s novcem.

Usredotočite se na matematiku, planiranje ulaganja, računalno programiranje i ekonomsku teoriju kako biste dodatno nadopunili svoju diplomu

Postanite posrednik u ulaganju Korak 2
Postanite posrednik u ulaganju Korak 2

Korak 2. Razmislite o stupanju na MBA

Mnogi stariji investicijski brokeri magistrirali su poslovnu administraciju. Novo znanje o financijskom planiranju može vam omogućiti rad s većim klijentima i povećati potencijal zarade. Međutim, u početku će vam MBA poboljšati šanse za zapošljavanje.

  • Povratak u školu radi MBA ili nekog drugog diplomskog studija daje vam priliku da usredotočite svoje znanje. Na primjer, mogli biste se specijalizirati za određenu vrstu robe ili naučiti više o računalnom programiranju za financijske proizvode i usluge.
  • Neke tvrtke svojim posrednicima nude pomoć pri postizanju MBA -a. Prilikom ocjenjivanja ponuda za posao potražite i tvrtke koje plaćaju dio školarine i/ili podršku tijekom školovanja tijekom rada.
Postanite investicijski posrednik Korak 3
Postanite investicijski posrednik Korak 3

Korak 3. Ojačajte svoje socijalne vještine

Da biste bili uspješni kao posrednik u ulaganju, morate biti sposobni voditi razgovor i na drugi način pridonijeti pozitivnim društvenim interakcijama. Na primjer, pokušajte dodati svoje formalno obrazovanje pridruživanjem timu za raspravu ili govor.

  • Razmislite o pohađanju nastave drame ili javnog govora.
  • Druga mogućnost uključuje pridruživanje organizaciji Toastmasters, što pomaže mnogim ljudima da budu sigurniji u društvene situacije. Ovo će vam također predstaviti velike mogućnosti umrežavanja sa stručnjacima svih dobi.
  • Kako god odlučili to učiniti, dosljedno sudjelujte u nekoj vrsti društvene aktivnosti koja od vas zahtijeva da prolazite kroz različite vrste situacija s različitim tipovima ljudi.
Postanite investicijski posrednik Korak 4
Postanite investicijski posrednik Korak 4

Korak 4. Priprema za seriju 7

Jedan od glavnih ispita koje ćete morati polagati zove se Serija 7. Međutim, za polaganje ispita morate biti sponzorirani od strane poznate financijske institucije. Učinite sebe privlačnijima institucijama koje bi vas mogle sponzorirati radeći na materijalima za pripremu testa ili pohađajući tečaj posebno osmišljen da vam pomogne u pripremi za ovaj test.

  • Najbolji izvor materijala za pripremu testa je organizacija koja vodi test. Posjetite web stranicu FINRA kako biste pronašli nacrte studija i vježbali ispitna pitanja.
  • Netko iz vašeg akademskog odjela može vam pomoći da pronađete najbolji tečaj za vas. Neke nude tvrtke za pripremu testova, a neke se tečajevi mogu pohađati putem interneta.

2. dio od 3: Zapošljavanje kao investicijski posrednik

Postanite investicijski posrednik Korak 5
Postanite investicijski posrednik Korak 5

Korak 1. Potražite praksu kod brokerske kuće

Većina investicijskih posrednika započinje stažiranjem, što tvrtki nudi priliku da vas upozna. Nadalje, za učenje svakodnevnog procesa ulaganja u brokera potrebno je započeti pri dnu i s većom odgovornošću doći do pozicija.

Ako tvrtka koja vas angažira kao pripravnika smatra da se dobro uklapa, vjerojatno će vas sponzorirati za polaganje Serije 7, nakon čega ćete možda biti zaposleni na puno radno vrijeme

Postanite investicijski posrednik Korak 6
Postanite investicijski posrednik Korak 6

Korak 2. Prijavite se za posao na temelju svojih karijernih aspiracija

Različite vrste financijskih institucija ponudit će različite mogućnosti za investicijske posrednike. Možda najvažnije, pobrinite se da mjesto za koje se prijavljujete radi s vrstama vrijednosnica koje vas zanimaju.

  • Na primjer, ako želite generirati nove tragove za veliku tvrtku koja upravlja velikim transakcijama, potražite institucije poput Merrill Lynch ili JP Morgan. U tim ulogama investicijski brokeri većinu svog prihoda ostvaruju od provizija na računima koje pomažu u stvaranju.
  • Ako više volite poziciju koja je plaćala konzistentniju plaću i želite više uslužne strane upravljanja ulaganjima, prijavite se u instituciju poput Fidelity fondova ili Charlesa Schwaba.
Postanite investicijski posrednik Korak 7
Postanite investicijski posrednik Korak 7

Korak 3. Budite strpljivi

Vaša prva pozicija investicijskog posrednika, čak i nakon stažiranja, vjerojatno će biti mlađa. Morat ćete dokazati svoju vrijednost tvrtki da biste stekli viši status. Kada tražite posao, čak i na početnoj razini, tražite tvrtke koje dobro obučavaju svoje posrednike i promiču ih iznutra.

Uzmite u obzir više od početne plaće. U početku su obuka i mogućnosti napredovanja često bolji pokazatelj dobre pozicije od početne plaće

3. dio od 3: Testiranje i registracija

Postanite posrednik u ulaganju Korak 8
Postanite posrednik u ulaganju Korak 8

Korak 1. Registrirajte se kod FINRA -e

Regulatorno tijelo financijske industrije daje ispite i na drugi način artikulira pravila i propise za obuku brokera. Brokerska kuća sponzor registrira kandidate za ove testove, pa razgovarajte sa svojim nadzornikom ili sponzorskom tvrtkom da se registrirate. To će vam omogućiti polaganje potrebnih ispita za licenciranje, uključujući Seriju 7.

  • Dok je Serija 7 opći financijski test, postoje mnogi testovi koji će vam omogućiti rad s određenim vrstama robe, povećavajući vjerojatnost da ćete se zaposliti i sponzorirati za polaganje drugih ispita.
  • U roku od dvije godine nakon prolaska bilo kojeg od ovih testova, obavijestite FINRA -u o svojoj namjeri da radite s određenom tvrtkom koja se savjetuje o odgovarajućoj robi.
Postanite posrednik u ulaganju Korak 9
Postanite posrednik u ulaganju Korak 9

Korak 2. Položite ispit Uniform State Laws

Inače poznat kao Serija 63, neki poslodavci i države zahtijevaju ovaj ispit. Još jednom, vjerojatno ćete morati biti sponzorirani od posredništva za polaganje ovog ispita. Polaganje ovog ispita, bilo da je to potrebno ili ne, otvorit će vam se mogućnosti zapošljavanja. Ostali ispiti za koje nije potreban sponzor uključuju Seriju 3 o robnim fjučersima i Seriju 65 ili Uniform Registered Investment Advisor Exam.

  • Polaganje ovih ispita omogućit će vam da odmah producirate za financijsku tvrtku. U skladu s tim, njihovo prosljeđivanje može vam pomoći da se zaposlite i sponzorirate za uzimanje serije 7.
  • Što se tiče troškova, ispit iz Serije 3 košta 115,00 USD, Serija 65 košta 135,00 USD, a polaganje Serije 63 iznosi 96,00 USD.
Postanite posrednik u ulaganju Korak 10
Postanite posrednik u ulaganju Korak 10

Korak 3. Razmislite o polaganju drugih posebnih trgovačkih ispita

Polaganje drugih testova omogućit će vam da se registrirate kao posebna vrsta brokera koji je specijaliziran za rad s određenim vrstama vrijednosnih papira. Na primjer, položite ispit iz serije 6 ako želite klijentima ponuditi savjete o zajedničkim fondovima. Polaganje ispita iz serije 62 omogućuje vam rad na vrijednosnim papirima poduzeća.

Razmislite o polaganju nekih od ovih ispita prije ispita Serije 7. Iako će vam za polaganje mnogih ovih ispita možda trebati sponzor, vaša spremnost za polaganje ispita može vam pomoći pri zapošljavanju

Postanite posrednik u ulaganju Korak 11
Postanite posrednik u ulaganju Korak 11

Korak 4. Položite ispit iz Serije 7

Ovaj ispit, koji se naziva i ispit registriranog predstavnika za opće vrijednosne papire, napisala je njujorška burza. Prolazak kroz Seriju 7 omogućuje vam da postanete registrirani zastupnik, što vam omogućuje da radite kao investicijski posrednik.

  • Testovi se provode diljem SAD -a i uzimaju se na računalu.
  • Naknada za ispit iz Serije 7 iznosi 290,00 USD.
Postanite posrednik u ulaganju Korak 12
Postanite posrednik u ulaganju Korak 12

Korak 5. Dovršite saveznu i državnu registraciju

Da biste radili kao registrirani investicijski posrednik, morat ćete se podvrgnuti provjeri prošlosti i uzeti otiske prstiju. Slijedite upute FINRA -e kako to učiniti. Nadalje, morat ćete se registrirati kod Komisije za vrijednosne papire u vašoj državi. Da biste to učinili, vjerojatno ćete morati položiti Seriju 63.

Preporučeni: